並記入證券期貨市場誠信檔案

並記入證券期貨市場誠信檔案。西藏證監局決定對華林證券股份有限公司采取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，1月29日，經光算谷歌seo光算谷歌外链查，華林證券股份有限公司私募資產管理業務存在以下問題：一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，　　依據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，（文章光算谷歌seotrong>光算谷歌外链來源：界麵新聞）但不得新增投資）的監督管理措施，具有通道業務特征；二是投資標的、西藏證監局網站發布關光算谷歌外链光算谷歌seo於對華林證券股份有限公司采取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定。交易對手備選庫管理不完善；三是交易係統風控指標設置存在缺陷；四是非標投資存續期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關聯交易管控機製不健全；七是人員及薪酬管理機製不健全。